Розслідування підроблення документів та їх використання у сфері підприємництва : автореф. дис.

Abstract

Дисертація являє собою комплексне наукове дослідження проблем розслідування підроблення документів та їх використання у сфері підприємництва. У роботі наведено криміналістичну класифікацію документів, що стають об'єктами підроблення та злочинного використання у сфері підприємництва. Запропоноване визначення способу підроблення документа і способу використання підробленого документа. Розглянуті сучасні способи підроблення і використання документів, описані їх ознаки та розроблена класифікація. У дисертації визначені проблемні питання аналізу первинного матеріалу у справах даної категорії, сформульований орієнтовний перелік первинного матеріалу та відповідні рекомендації. Визначені обставини, що підлягають обов'язковому встановленню, а також типові слідчі ситуації початкового етапу розслідування та надані рекомендації щодо алгоритму дій слідчого у кожній ситуації. Сформульовані рекомендації щодо підготовки та проведення окремих слідчих дій і судових експертиз документів.Dissertation is a complex research of the problems of investigation of document forgery and using of forged documents in the field of entrepreneurship. Criminalistics classification of documents which become objects of forgery and criminal use in the field of entrepreneurship is given. Definition of the forgery modus operandi and modus operandi of using of forged document is suggested. Modern methods of document forgery and using of forged documents are considered, their fitures are described and classification is developed. Problems of the analysis of initial material in cases of document forgery and using of forged documents are determined; approximate list of documents for the initial material is developed. Circumstances which must be estimated are highlighted. Typical investigative situations at the initial stage of investigation are researched and recommendations of the algorithm of an investigator’s behavior in each situation are developed. Recommendations on the preparation and conduct of individual investigative actions and forensic examination of a document are formed.Диссертация представляет собой комплексное научное исследование проблем расследования подделки документов и их использования в сфере предпринимательства. В работе получила дальнейшее развитие концепция преступной технологии обогащения как комплекса преступлений, объединенных одной целью, в структуре которой подделка и использование поддельных документов выполняет функцию вспомогательного преступления в механизме основных преступлений, которые совершаются в сфере предпринимательства. В диссертации приведена криминалистическая классификация документов, которые становятся объектами подделки и преступного использования в сфере предпринимательства, в зависимости от: а) функционального назначения документа (документы, которые определяют правовое положение субъекта предпринимательства; договоры и сопутствующие им документы; платежные инструменты; документы учета и отчетности; документы, удостоверяющие личность) и б) формы носителя информации документа (бумажные, электронные, пластиковые). Предложено определение способа подделки документа и способа использования поддельного документа. Способ подделки документа определяется как объективно и субъективно обусловленная комплексная деятельность лица (группы лиц), которая направлена на внесение изменений в правдивый документ, изготовление заведомо ложного документа или внесение ложных сведений в официальный документ, которая отображается в материальных и идеальных следах. Способ использования поддельного документа в сфере предпринимательства определяется как комплекс действий, направленных на передачу документа к соответствующим уполномоченным субъектам (хозяйствования, контролирующих органов и т.п.) с целью убеждения ответственных лиц в его правдивости и побуждение их к определенным действиям в интересах предъявителя документа. Рассмотрены современные способы подделки и использования документов, описаны их признаки и разработана классификация в зависимости от функционального назначения документа, носителя информации документа и способа подделки. Способы подделки документов делятся на материальные (внесение изменений в отдельные реквизиты правдивого документа (частичная подделка) или изготовление документа с нарушением порядка его изготовления с имитацией формы и реквизитов настоящего документа (полная подделка) и интеллектуальные (внесение заведомо ложных сведений в документ должностным лицом). Способы использования поддельного документа классифицируют в зависимости от способа передачи его содержания к сведению заинтересованного лица и его роли в механизме основного преступления. Отдельно рассмотрены способы подделки и использования электронных и пластиковых документов и описаны их признаки. В работе определены проблемы анализа первичного материала по делам о подделке и использовании поддельных документов в предпринимательстве, разработан ориентировочный перечень первичного материала. Приведены обстоятельства, подлежащие обязательному установлению, которые делятся на две группы: обстоятельства подделки документа и обстоятельства использования поддельного документа. Рассматриваются три типичные следственные ситуации первичного этапа расследования в зависимости от объема информации о способе подделки и личности преступника, а также момента возбуждения уголовного дела о подделке и использовании документа относительно основного преступления. Сформированы рекомендации относительно алгоритма действий следователя в каждой ситуации, который зависит от вида документа по функциональному назначению, носителя информации документа, способа подделки документа, уголовно-правовой квалификации деяния и включает в себя определенные комплексы следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий - тактические операции. Сформулированы рекомендации относительно подготовки и проведения отдельных следственных действий (осмотр, выемка, обыск, допрос), направленных на поиск, выявление и изъятие документов, в том числе на компьютерных носителях информации. Рассмотрены вопросы экспертного исследования документов в двух аспектах: материальном (почерковедческая экспертиза, техническая экспертиза документов, экспертиза компьютерной техники и программных продуктов) и содержательном (судебные ревизии и экономические экспертизы). Отдельное внимание уделяется возможностям экспертного исследования электронных и пластиковых документов.